时间:2019年07月10日 16:50:04 中财网

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  注:裁判文书网中所在刘XX为金元证券董事、总经理。经新浪财经查证,刘XX实际职务为金元证券投资银行部董事总经理。

  7月10日,裁判文书网一则行贿案判决书显示,现任金元证券投资银行部董事总经理刘XX因涉及与13年前帮原任现代投资董事长违规承销债券,并和他人一起向其返还财务于2019年6月11日被法院认定为受贿罪,但因其在整个事件中仅起到次要作用,免于刑事处罚。根据刘XX的证券从业经历显示,彼时任职于华林证券,并于2007年7月底起任职于恒泰证券。

  湖南现代投资股份有限公司是湖南交通运输厅下属的上市公司,2005年12月国家发展改革委批准现代投资于2006年发行企业债券10亿元。

  2006年上半年,时任现代投资党委副书记、董事长的宋某违反证券发行的法律法规,与国信证券的约定:由国信证券公司作为主承销商来承销现代投资2006年债券的发行,但其中80%的债券发行份额由宋某实际控制。

  2006年7月份的一天,宋某向时任湖南省交通厅副厅长的邹某2(已判刑)提出,可以让邹某2之子邹某1承销现代投资的部分债券来获利。随后邹某1与宋某共同商议,宋某安排一定额度的债券份额给邹某1,由邹某1联系证券公司承销债券获利。

  邹某1随即联系了在深圳工作的刘XX,称其可以通过现代投资董事长的关系拿到现代投资的部分债券发行份额,并向刘XX提出一起来做该债券发行以获利,由刘XX寻找途径实现债券溢价收益,刘XX接受了这一提议。

  在此之后,刘XX找到恒泰证券,并安排邹某1与恒泰证券的李某进行当面洽谈,双方约定由恒泰证券来承销现代投资的债券,恒泰证券收取30%的溢价收益,信息方获得70%的溢价收益,在恒泰证券实现债券溢价收益后,所得收益再通过财务公司支付给信息方。

  为了便于接收获利款,邹某1安排刘XX找财务公司过账。刘XX遂联系了深圳市金典财务顾问有限公司用于接收获利款。同时,为了保证获利款的安全,邹某1、金典财务公司的负责人肖某在中国农业银行深圳市南山区高新支行开设了共管账户。为到时方便从金典财务公司接收资金,邹某1在深圳民生银行以高某、刘某的名义开设账户,刘XX应邹某1的安排以张某1、张某3、何某1的名义在深圳民生银行开设账户。

  在事情联系妥当之后,宋某违反证券发行的法律法规,利用其职权将恒泰证券确认为06现代投资债券承销的副主承销商,并获取了现代投资1.8亿元的债券承销份额。恒泰证券于2006年11月将所得的溢价款按约定比例共计348.9589万元以咨询费的名义汇款至金典财务公司。

  此外,在债券发行之前,宋某告知邹某1可增加1.2亿元的债券份额,并谎称溢价收益的一部分需要给北京一公司。邹某1又将此事告知刘XX。刘XX在征得邹某1同意后,与王某1洽谈好由王某1帮助实现债券溢价收益。

  宋某再度利用其职权使主承销商(国信证券)将1.5亿元债券出售给王某1指定的十堰市家村信用合作社。同日,王某1按照其与刘XX的约定,通过其控制的上海宝施投资有限公司将约定款项335.5万元汇款至金典财务公司。

  金典财务公司收到上述款项共计684.4589万元后,将其中的649.87万元通过转账给深圳市全球通投资有限公司或深圳市爱佳达实业有限公司,然后以现金不离柜的方式取现,或是以肖立新的账户转账的方式,存入邹某1及刘XX之前借用他人名义深圳民生银行开设的5个账户之中,剩余的34.589万元由金典财务公司所得。

  收益到账后,邹某1告知了宋某。宋某便安排其胞弟程某去外地银行以他人的身份进行开户。程某前往深圳以其朋友饭店4名服务员的身份证在民生银行开设账户,并将账号提供给宋某。2006年11月底,宋某要邹某1从获利中转180万元至其指定的账户。邹某1联系刘XX让其转账。2007年2月,宋某要邹某1在转200万元至其指定账户。邹某1又与刘XX一起给宋某转账210万元。刘XX从中获利45万元。

  娄底市人民检察院于2017年7月5日决定对本案立案侦查。法院审理后认为,刘XX明知邹某1系通过快三平台董事长的关系拿到债券份额,且要给予现代投资公司董事长以财物,还为邹某1提供帮助,是邹某1实施行贿犯罪的共犯,构成行贿罪。但考虑刘XX在犯罪中所起作用较小,在共同犯罪中,被告人刘XX起帮助、次要作用,系从犯,依法判决刘XX犯行贿罪,免予刑事处罚。(.新.浪.财.经 .云.谈/文)
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